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澳门至尊游戏平台娱乐|太平鸟实控人张江波违规买卖宁波中百股票立案调查 两罪并罚被处以120万罚款

2019-12-23 16:36:10 来源:水果老虎机手机游戏下载

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澳门至尊游戏平台娱乐,近日,宁波证监局公布行政处罚决定,显示宁波钟白有限公司(以下简称“宁波钟白”)的一致行动人张江波利用张牟平、宁波鹏远资产管理有限公司(以下简称鹏远资产管理有限公司)、宁波太平鸟汇力国际贸易有限公司(以下简称宁波汇力国际贸易有限公司(以下简称汇力贸易))的账户买卖宁波钟白股份。宁波证监局认为,张江波在转让限制期内未申报超比例持股和证券交易的,责令改正,给予警告,并处以120万元罚款,其中对未申报超比例持股处以40万元罚款,对转让限制期内的证券交易处以80万元罚款。

此前,宁波太平鸟时装有限公司(以下简称“太平鸟”)宣布,公司实际控制人之一、公司董事张江波收到中国证监会宁波监管局的处罚决定,被罚款120万元。

太平鸟宣布,调查不涉及该公司,也不会影响该公司的日常生产经营。

张江平(信息地图)

今年1月11日,太平鸟宣布张江平和张江波分别于1月10日收到中国证券监督管理委员会(编号:永正调查字2019014和永正调查字2019015)的调查通知。由于涉嫌与协调部持有宁波钟白股份比例过高以及在限制期内非法交易,中国证监会决定根据《中华人民共和国证券法》的相关规定对张江平和张江波展开调查。

1月11日,太平鸟宣布,“张江平先生现任公司董事兼董事长,张江波先生现任公司董事。张江平和张江波将积极配合调查。”

当事人:张江波,男,1968年11月出生,住址:浙江省宁波市海曙区。

经调查,张江波有以下违法事实:

根据数据,张江波和张牟平、宁波鹏远资产管理有限公司(以下简称鹏远资产管理有限公司)和宁波太平鸟汇力国际贸易有限公司(以下简称宁波汇力国际贸易有限公司)是一致的当事人,宁波钟白的持股应一并计算。

自2018年1月10日起,张江波控制了夏的证券账户用于交易“宁波钟白”。2018年1月12日,张江波继续购买“宁波钟白”。因此,夏的证券账户、张的证券账户和宁波泛美投资管理有限公司的证券账户、汇力交易证券账户和拥有交易决策权的鹏远资产管理证券账户共同持有“宁波钟白”,占宁波钟白有限公司总股本的5%以上,但张江波未能按要求履行报告义务。截至2019年1月11日,在转让限制期内,张江波控制非法购买“宁波钟白”股份1,175,334股,总金额10,987,407.76元,出售“宁波钟白”股份369,261股,总金额4,265,631.33元。

宁波证监局认为,张江波的行为违反《证券法》第八十六条第一款、第三十八条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零四条所称的违法行为。

责令张江波在转让限制期内改正不申报超比例持股和买卖证券的行为,给予警告并处以120万元罚款,其中不申报超比例持股处以40万元罚款,转让限制期内买卖证券处以80万元罚款。

根据天空调查的数据,鹏远资产管理和汇力贸易是宁波钟白的10大股东。其中,汇力贸易持有宁波钟白流通股份484.9万股,占流通股份的2%,为第六大股东;鹏远资产管理公司持有宁波钟白流通股份430.1万股,占流通股份的1.89%,为第七大股东。

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